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【私募基金典型案例】第三期 | 某投资公司损害基金财产和投资者利益受行政处罚

上海市基金同业公会  · 公众号  ·  · 2024-06-11 17:40
    

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03 对某投资公司违反 私募法规进行行政处罚 一、基本案情 2017年1月18日,某投资公司管理的某私募基金产品向某公司卖出一笔看跌期权,其标的股票为“XKP”,名义本金304,024,320元,期权费率2.39%,期初价22.80元,执行价22.80元,到期日2017年2月26日。某私募基金产品卖出上述看跌期权收取了期权费726.62万元,明显低于该笔期权期权费的市场公允定价,导致应归入基金财产的该笔看跌期权的期权费收入明显减少,损害了某私募基金产品的基金财产和投资者利益。时任某投资公司的法定代表人、执行董事兼总经理、某私募基金产品的投资经理杨某彬是违法行为直接负责的主管人员。 二、处理结果 2022年12月23日,上海证监局作出行政处罚决定,认定某投资公司的行为构成从事损害基金财产和投资者利益的投资活动,违反了《私募投资基金监督管理暂行办 ………………………………

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