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国家金融监管总局出手!

财经国家周刊  · 公众号  · 财经  · 2024-06-29 15:28
    

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来源 | 中国证券报 文 | 李静 6月28日,国家金融监督管理总局披露了多项处罚信息,涉及理财业务领域的违规行为。此次受罚的机构共计6家,包括招商银行、招银理财、建信理财、信银理财、中银理财、平安理财,合计被罚3250万元。 ▲ 资料来源:国家金融监督管理总局官网 制表/李静 1 涉及信息披露等问题 中国证券报·中证金牛座记者梳理发现, 违规行为主要为理财业务未能有效穿透识别底层资产、信息披露不规范、非标底层资产到期日晚于封闭式理财产品到期日。 其中,招商银行、建信理财、招银理财、平安理财均因未能有效穿透识别底层资产和信息披露不规范被罚,中银理财、平安理财还因非标底层资产到期日晚于封闭式理财产品到期日被罚。 除上述原因外,机构被罚原因还包括理财业务投后管理勤勉尽职义务履行不到位、单只公募理 ………………………………

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