多家券商遭罚

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近日，监管又集中下发了多张券商罚单，涉及万联证券、民生证券、中信建投三家券商。 据不完全统计，今年上半年，监管部门针对证券公司开出近200张罚单。其中，投行业务遭重点监管，涉及31家券商、67名保荐代表人。从投行业务罚单共性来看，尽职调查不规范、未能履行持续督导职责、未尽责督导信息披露等成为不少券商违规的高频关键词。 关联交易管理不到位 7月4日，广东证监局公布的一则行政监管措施决定书显示，经查，万联证券存在以下违规行为：一是部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立。二是关联交易管理不到位。三是个别重大事项未及时主动报告。 根据《股权管理规定》第三十七条、《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，广东证监局决定对万联证券采取责令改正的行政监管措施。广东证监局表示，万联证券应当高 ………………………………