千亿市值券商，又吃3张罚单

文章预览

5月10日，中国证监会北京监管局发布多份行政监管措施，其中3张罚单均指向千亿市值头部券商中金公司。 经查，中金公司在开展资管业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务等多项问题，公司被责令改正，时任高管及投资经理被出具警示函。 这是中金公司时隔两周再度领到罚单。4月26日，中金公司因为存在多名员工买卖股票、出借个人证券账户等违规行为，被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。 财报显示，今年一季度，中金公司自营、经纪、投行、资管等各业务净收入均一定程度承压，造成公司营收、净利润等主要指标出现下滑。 资管业务存多项问题 5月10日，北京证监局发布3份针对中金公司及相关人员的行政监管措施。 《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》显示，经查，中金公司 ………………………………