一波罚了21人！又一单券商员工违规炒股集体处罚

主要观点总结

北京证监局对证券从业人员违规炒股进行严厉监管，开出多张罚单，涉及多家券商和数十名员工。监管呈现五大特征：常态化、系统性、高管被罚、处罚颗粒度细、倒查机制健全。券商内部自查被认为是更好的源头性、预防性解法。

关键观点总结

关键观点1: 北京证监局对证券从业人员违规炒股进行严厉监管

包括开出多张罚单，涉及多家券商和数十名员工，展示了强烈的监管态度。

关键观点2: 监管的五大特征

监管呈现常态化、系统性、高管被罚、处罚颗粒度细、倒查机制健全等五大特征。

关键观点3: 券商内部自查的重要性

券商内部自查被认为是更好的源头性、预防性解法，主要包括更新员工及家属账户信息、对员工股票交易行为进行追溯等。

文章预览

证券从业人员违规炒股再现严监管，北京证监局同日开出批量罚单。 9月14日，北京证监局公布2则罚单，其一是对寇玥等20人出具警示函，其二是对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施，处罚事由 均是上述证券从业人员，曾存在买卖股票的行为。 记者注意到，上述罚单涉及券商主要为中金公司及中金财富， 从业岗位多为一般证券业务或投资顾问 ，其中，寇玥、邓洪林、王同舟、瞿佳茜、许思睿、季显明为 中金公司 员工；付梦洁、丰华容、张释文、蒋浩俊、庄江斌等人则来自 中金财富 。 除了炒股外，从业人员出借账户的违规情况同样遭严查。就在14日当天，北京证监局对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐等人采取出具警示函行政监管措施的决定。 监管紧盯违规炒股五大关注点 24人被警告，1人被谈话，北京证监局上述3则罚单波及人员广，具备极 ………………………………