北京金融法院：司法审判视角下的金融机构合规问题

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转自｜   北京金融法院 建议阅读时间 ：   12 分 钟  2024年5月31日，国家金融监管总局公布了其2024年规章立法计划，这一计划旨在加强金融监管体系，提升金融机构的合规性。其中，修订《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、制定《金融机构合规管理办法》以及《金融控股公司监督管理办法》等举措，均凸显了合规管理在金融领域的重要性。 近年来，我国金融机构尤其是银行业面临着一个重大的课题：如何适应金融领域“强监管、严监管”的新形势，有效防控合规风险，实现自身稳健经营？这就需要对我国金融机构合规风险进行系统分析，并以此为基础提出化解与防范金融合规风险的对策。以下内容将结合审判实践中发现的金融机构存在的一些问题展开叙述。 银行传统信贷业务中贷款用途审查存在漏洞引发纠纷 在 ………………………………