主要观点总结
近期，证监会密集公布了对券商员工的罚单。中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。光大证券员工赵远军因内幕交易被罚460万元，并被市场禁入10年。此外，还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚。今年以来，被罚的券商员工超过200人，其中违规炒股和保代执业未勤勉尽责被罚的情况居多。监管部门和券商对违规炒股的查处非常严格，券商也在加强员工职业道德方面的规范。
关键观点总结
关键观点1: 券商员工违规被罚频现
近期，证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单，涉及人数超200人，违规炒股、保代执业未勤勉尽责被罚情况居多。
关键观点2: 违规炒股和内幕交易是重点查处对象
除了违规炒股外，还有不少券商员工因内幕交易被罚。光大证券员工赵远军因内幕交易被罚460万元，并被市场禁入10年。
关键观点3: 监管部门对违规炒股查得严
监管部门和券商对违规炒股的查处非常严格，有的券商还要求员工在工作时间上交手机。今年被罚的超过200名券商员工中，违规炒股被罚的就有上百人。
关键观点4: 保荐代表人管理加强
投行业务方面，保荐代表人在IPO、定增等项目中执业未勤勉尽责也被重点处罚。中证协对保荐业务规则进行修订，进一步加强保荐人的声誉约束。
关键观点5: 券商员工职业道德要求加强
在券业严监管趋势下，券商员工职业道德要求不断加强。中证协发布了《证券从业人员职业道德准则》，要求各证券公司及其子公司加强选人用人管理，对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清。
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2024.09. 18 本文字数：2178，阅读时长大约4分钟 导读 ： 近期，证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元，并处10年市场禁入。 作者 | 第一财经 周斌 在券业从严监管趋势下，券商员工违规被罚频现。 近期，证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元，并处10年市场禁入。 除了违规炒股、内幕交易外，还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚。据第一财经不完全统计，截至9月17日，今年以来，证监会开出的涉及券商员工的罚单就超过120张，涉及人数超200人，其中违规炒股、保代执业未勤勉尽责
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