财信证券员工违规出借个人信息，遭出具警示函！

主要观点总结

文章主要报道了中国证券监督管理委员会重庆证监局对财信证券重庆新溉大道证券营业部的罚单事件。该营业部在员工聘任和执业行为管理上存在违规情况，员工也有违规行为。

关键观点总结

关键观点1: 财信证券重庆新溉大道证券营业部存在的违规行为

重庆证监局调查发现，财信证券重庆新溉大道证券营业部存在两项违规行为：一是未严格履行聘任员工陈某的任职考察主体责任；二是对员工陈某、邓某在营业部任职期间的执业行为管理不到位。重庆证监局对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

关键观点2: 邓某存在的违规行为

员工邓某存在出借本人的证券投资顾问登记编号等个人信息给他人使用，用于开展相关业务的违规行为。重庆证监局对邓某也采取了出具警示函的行政监管措施。

关键观点3: 陈某存在的违规行为

员工陈某存在两项违规行为：一是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，向投资者开展投资顾问业务；二是2023年入职财信证券股份有限公司重庆新溉大道证券营业部时虚构个别工作经历。重庆证监局对陈某采取责令改正的行政监管措施。

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探寻合规之道，共筑数据保障之堡。专注为数据安全管理者、技术专家、隐私法务、律师等专业人士打造的知识共享与交流平台。 点击  "合规社"  > 点击右上角“···” > 设为星标⭐ 7月15日，中国证券监督管理委员会重庆证监局披露了对财信证券重庆新溉大道证券营业部的三张罚单。 公告显示，重庆证监局调查发现，财信证券重庆新溉大道证券营业部存在两项违规行为： 一、在聘任员工陈某时，未严格履行任职考察主体责任。 二、对员工陈某、邓某在营业部任职期间执业行为管理不到位。 重庆证监局依据相关规定， 决定财信证券重庆新溉大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。 同时， 员工邓某在财信证券股份有限公司重庆新溉大道证券营业部工作期间，存在一项违规行为： 一、存在出借本人的证券投资顾问登记编号等个人信息给 ………………………………