深市监管动态

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一、上市公司监管动态（2024年6月28日-7月4日） 6月28日至7月4日，本所对2宗违规行为进行纪律处分，1宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对4宗违规行为发出监管函，3宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函15份、其他函件18份。 二、市场交易监管动态（2024年7月1日-7月5日） 7月1日至7月5日，本所共对95起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对14起上市公司重大事项进行核查。 三、会员监管动态（2024年7月1日-7月5日） 7月1日至7月5日，针对再融资项目中保荐机构存在违规行为的情形，本所对一家会员采取了书面警示的监管措施。 ………………………………