16家券商、19张罚单

文章预览

   作 者丨崔文静      编 辑丨巫燕玲   图 源丨图虫 持续督导，这一券商投行此前投入力度普遍较小的业务，正在迎来全新变化。 一方面，持续督导严监管，已经成为新趋势。 日前，中国证券业协会向券商下发《证券公司保荐业务持续督导工作指引》，这是国内鲜有的针对持续督导阶段的专门性规范文件，其要求持续督导保代数量不得少于2名，持续督导必须撰写完整清晰的工作底稿，底稿保存时间不得少于20年等，对投行持续督导作出详细规范。 而21世纪经济报道记者梳理证监会及各地证监局官网发现，过去的投行罚单中，涉及持续督导阶段的较为少见。但2023年以来因持续督导未勤勉尽责而被点名的券商数量明显增加，2024年以来再度增多。 截至11月27日，年内因投行业务吃罚单的券商共32家，其中半数涉及持续督导未勤勉尽责。 另一方面， ………………………………