简析证监会监管新规对上市证券公司合规经营的影响

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专栏 活动 快讯 产品 解读 黄颢、刘舢杉丨万商天勤律师事务所 摘要 2024年5月10日，中国证券监督管理委员会（以下称“证监会”）发布第三次修订的《关于加强上市证券公司监管的规定》（中国证券监督管理委员会公告〔2024〕7号，以下与历次修订合称“《上市证券公司监管规定》”），自发布之日起实施。作为资本市场“1+N”制度体系中的重要组成部分，与新近颁布的《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（国发〔2024〕10号，该《意见》共9个部分，以下称“国九条”）和其他相关法规、规章、规范性文件和相对应的实施细则一起，旨在完善资本市场的制度框架，进一步提升上市证券公司的合规经营能力，使其发挥行业“排头兵”的作用，带动全行业的合规经营，进而解决证券行业“大而不强”的难题。《上市证券公司 ………………………………