思尔芯IPO欺诈发行案，保荐机构中金公司被没一罚三

主要观点总结

中金公司因思尔芯欺诈发行收到证监会行政处罚决定书。思尔芯科创板IPO申请曾被提交并撤回，中金公司提供保荐服务期间未勤勉尽责，涉及虚假记载等违规行为。中金公司及相关责任人被证监会处罚。

关键观点总结

关键观点1: 中金公司因思尔芯欺诈发行收到行政处罚决定书

中国证监会已对中金公司下达行政处罚决定书，因其作为思尔芯科创板IPO的保荐机构未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。

关键观点2: 思尔芯科创板IPO申请曾被提交并撤回

思尔芯曾提交科创板首发上市申请，但后来撤回发行上市申请，上海证券交易所作出了终止审核的决定。

关键观点3: 中金公司在保荐过程中未勤勉尽责

中金公司在为思尔芯提供保荐服务过程中未审慎核查硬件设备生产、软件销售情况，客户走访和资金流水核查程序执行不到位，未审慎核查关联方借款利息计提事项。

关键观点4: 相关责任人被证监会处罚

中金公司的保荐代表人赵善军、陈立人作为直接负责的主管人员，也被给予警告并罚款。此外，中金公司被责令改正，警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。

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原创专栏>>>   云说  |  云见  |  云集  |  云刊  |  云榜  |  云团  |  资料  |  John 信息来源：上市公司公告 发布日期：2024年12月21日 12月21日晚间，中金公司（601995.SH）发布公告称：因思尔芯欺诈发行，中金公司收到证监会对其下达的行政处罚决定书。 上海思尔芯技术股份有限公司（原名“上海国微思尔芯技术股份有限公司”）于2021年8月提交科创板首发上市申请；2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请，上海证券交易所作出了终止审核的决定。中国证监会已对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理并作出行政处罚。 公告显示，中金公司于 2024年10月11日 收到中国证监会《立案告知书》，并于 2024年10月25日 收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。 2024年12月20日 ，中金公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。 中国证监会表示，经查明 ………………………………