证券基金行业风险预警丨第107期

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监管动态 异常交易 ✤2024年6月11日至6月21日，上交所异常交易监管共 151起 ，深交所异常交易监管共 163起 ，本年共发生 3831起 证券异常交易行为。 监管处罚 ✤2024年6月11日至6月21日，本期各地证监局对证券基金行业经营机构及个人违规事件发出 9张 罚单，其中证券经营机构 9张 ，涉及证券经营机构 7家 。 重大事件 某证券公司经纪人跨地域展业受罚 【点评】 根据《证券经纪人管理暂行规定》（2020年修订）第六条，证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。在实践过程中，经纪业务违规主要包含两种情形，一是员工超出异地展业的区域范围去展业；二是机构对异地展业经纪人的管理不到位、存在漏洞。2023年11月，河北证监局在第4期证券期货机构监管通讯中专门对异 ………………………………