新规首例！证券律所被警示

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作者：刘艺文 来源：券商中国 （ID：quanshangcn） 近日，有证券律所在上市公司股东大会法律业务项目中，未审慎履行核查验证义务、法律意见书部分内容不规范。依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第223号），证监局对该律所出具警示函。 据悉，《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第223号）于2023年12月1日正式实施。这是新规实施以来的首个罚单。新规修订实施，是为了更好发挥律师事务所作为证券中介机构的“看门人”作用。 新规首例罚单 7月3日，河南证监局发布了《关于对北京国枫律师事务所实施出具警示函行政监管措施的决定》。 经查，河南证监局发现该律所在惠丰钻石股份有限公司2023年年度股东大会法律业务项目中，存在未审慎履行核查验证义务、法律意见书部分内容不规范等问题。 证监局表示 ………………………………