投资经理监管处罚分析

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投资经理监管处罚分析 张津 2024年，投资经理人涉及处罚案例6个，处罚事由主要分为三类，包括违规提供通道服务（4例涉及），投资交易管理不规范（3例涉及），违规刚性兑付（1例涉及）。 一、处罚事由 （一）违规提供通道服务 1.部分私募资产管理产品具有通道业务特征、主动管理不足； 2.存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征； 3.存在违规提供通道服务的问题； 4.资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品。 （二）投资交易管理不规范 1.未能遵守与执业行为有关的法律法规和准则，主动识别、控制执业行为的合规风险； 2.非标投资存续期管理存在不足； 3.控制使用的他人名下账户与其负责投资决策的某某券商上海自营账户存在趋同交易。 （三）违规进行刚性兑付 1.个别定向资 ………………………………