西南证券近期因海宏液压IPO项目被监管警示

主要观点总结

西南证券被指控在融信集团债券发行中未尽职，纵容操纵投票和低价回购，涉嫌废逃债。此外，其投行业务面临挑战，IPO项目撤回，收到深交所监管函。同时，其作为海宏液压上市保荐人存在核查不充分的问题。西南证券正面临多方面的挑战。

关键观点总结

关键观点1: 西南证券被指控纵容融信集团操纵展期债券投票

网络上流传的举报信称西南证券作为融信集团债券发行的主承销商及受托管理人，纵容融信集团操纵投票，损害债权人权益。西南证券回应称举报内容与事实不符。

关键观点2: 西南证券投行业务面临挑战

近年来，西南证券的投行业务收入下滑，IPO项目撤回，收到深交所监管函。其作为海宏液压的保荐人存在核查不充分的问题，包括研发成本核查、收入确认核查、关联资金核查和分红资金核查等方面。

关键观点3: 海宏液压上市过程中的问题与挑战

海宏液压的上市申请在上会前撤回，期间受到深交所的多次问询和监管。其保荐人西南证券在核查方面存在不足，包括资金拆借、研发投入、生产成本核算、收入确认等方面的问题。

关键观点4: 西南证券的回应与未来挑战

西南证券回应称将积极沟通回应投资者关切，继续做好受托管理工作，保障投资者权益。未来，西南证券面临如何提高各业务的执业质量，促进企业的可持续发展等挑战。

文章预览

在因未充分核查发行人关联方资金拆借等问题被深交所警示后，西南证券又被举报纵容融信集团操纵展期债券投票 1月14日，网上流传一则关于西南证券（600369.SH）的举报信，该举报信提及西南证券作为融信（福建）投资集团有限公司（下称“融信集团”）债券发行的主承销商及受托管理人，在部分融信债券展期后，纵容融信集团操纵投票表决，损害了债权人的权益。对于此事， 西南证券回复《中国科技投资》记者称， 网络上流传的投资者举报内容，经核查，描述与事实不符，下一步，西南证券将积极沟通回应投资者关切，继续做好受托管理工作，保障投资者权益。 而近期，西南证券才因浙江海宏液压科技股份有限公司（下称“海宏液压”）IPO项目收到深交所的监管函。海宏液压亦是其2024年唯一一个IPO项目，已于2024年3月撤回。业绩方面，2023年 ………………………………