主要观点总结
金融监管总局起草了《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》，要求金融机构深化合规文化建设，并在总部设置首席合规官。该办法旨在提升金融机构依法合规经营水平，培育中国特色金融文化。
关键观点总结
关键观点1: 办法背景与目的
为深入贯彻中央金融工作会议精神，提升金融机构依法合规经营水平，培育中国特色金融文化，金融监管总局起草了此办法。
关键观点2: 五大原则
《办法》确立了依法合规、全面覆盖、独立权威、权责清晰、务实高效等五大原则，强调金融机构应深化合规文化建设。
关键观点3: 首席合规官的设置与职责
《办法》要求在金融机构总部设置首席合规官，并在省级（计划单列市）分支机构或一级分支机构设置合规官。首席合规官及合规官不得负责管理可能与合规管理存在职责冲突的部门。
关键观点4: 合规管理保障与监管措施
《办法》要求金融机构为合规管理部门配备充足、专业的合规管理人员，并明确首席合规官及合规官的参会权、知情权、调查权、询问权、建议权、预警提示权等履职保障。同时，对未能有效实施合规管理的金融机构及其工作人员进行严肃追责，加大惩戒力度。
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【导读】金融监管总局：金融机构应当在总部设置首席合规官 中国基金报记者 李树超 8月16日，金融监管总局起草了《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》（以下简称《办法》），并向社会公开征求意见。 《办法》指出，本办法自2025年3月1日起施行，过渡期为本办法施行之日起一年。不符合本办法规定的，应当在过渡期内完成整改。 业内人士表示，《办法》确立了依法合规等五大原则，强调金融机构应当深化合规文化建设，在总部设置首席合规官，在省级（计划单列市）分支机构或者一级分支机构设置合规官等，这对提升金融机构依法合规经营水平、培育中国特色金融文化有积极作用。 确立五大原则 金融机构应当深化合规文化建设 为深入贯彻中央金融工作会议精神，提升金融机构依
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