上海金融法院：代销机构应对私募基金管理人不当行为承担连带责任

文章预览

前言 某某集团1通过控股某某公司10，间接控股某某公司1。某某集团1实际参与推介基金产品，属于实质代销，违反适当性义务时，应对某某公司1的赔偿义务承担连带清偿责任。 一、核心 虽然某某集团1并非《基金合同》签署方，亦未与某某公司1间签订书面协议，但结合前述情形，某某集团1实际上系通过自身影响力，向投资者进行产品推介，其在案涉基金销售募集过程中与某某公司1构成实质意义上的代销关系。本案中，应由某某公司1或某某集团1向史某履行投资者适当性义务。 二、案情 2018年7月18日，史某（投资人）向基金募集账户转账5,000,000元认购涉案基金。 2018年7月20日，某某公司1出具《私募基金一期开放期份额确认公告》，确认申购份额已经于2018年7月20日进行份额确认。 2018年7月23日，史某与某某公司1（基金管理人）、案外人某某公司3浦 ………………………………