证券基金行业风险预警丨第113期

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监管动态 异常交易 ✤2024年9月2日至9月20日，上交所异常交易监管共 122起 ，深交所异常交易监管共 263起 ，本年共发生 5907起 证券异常交易行为。 监管处罚 ✤2024年9月2日至9月20日，本期各地证监局对证券基金行业经营机构及个人违规事件发出 20张 罚单，其中证券经营机构 9张 ，涉及证券经营机构 7家 。 重大事件 某个人系公募因内部治理问题连收8张罚单 【点评】 2014年6月，证监会发布《关于大力推进证券投资基金行业创新发展的意见》，宣布放宽基金行业准入门槛，允许民营资本、专业人士等各类主体设立基金公司，当前我国已有27家个人系公募基金公司。由于公募基金公司具有较高的运营成本，行业内将旗下权益+固收产品的资产规模达100亿视为盈亏平衡线，即行业默认的“生存线”。而根据Wind数据，截至2024年上半年，仅有12家个人系公募基 ………………………………