10余家券商，领罚单

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据不完全统计，开年以来已有超过10家券商收到监管罚单，主要涉及场外衍生品、经纪、资管和投行业务。 值得注意的是，场外衍生品业务成为近期处罚“重灾区”。自2024年12月以来的一个多月时间，有包括中信建投证券、浙商证券、中信证券、招商证券等在内的8家券商因相关业务被监管“点名”。 投资者适当性管理不当 场外衍生品业务密集被罚 1月10日，北京证监局官网披露一则关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。 内容显示，中信建投证券衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善，反映公司合规管理覆盖不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条规定。北京证监局决定对中信建投证券采取责令改正的行政监管措施。 北京证监局表示，中信建投证券应引以为戒 ………………………………