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2024年8月16日,国家金融监管总局法规司发布了《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》,反馈截止时间为2024年9月17日,拟于2025年3月1日起施行,并设置一年过渡期。征求意见稿共计五章六十五条,内容比较全面,是第一次全面系统地对金融机构合规管理进行明确规定,提出了非常具体的要求。其中要求金融机构在总部设置首席合规官,在省级(计划单列市)分支机构或者一级分支机构设置合规官;要充分发挥首席合规官、合规官在合规管理体系中上下传导、左右协调、内外沟通的功能,统筹推进合规管理工作;强化业务条线的主体责任、合规部门的管理责任和内部审计的监督责任,做到有机统筹、有效衔接。值得注意的是,监管部门鼓励金融机构单独设立首席合规官和合规官,但并不强制,可以由金融机构负责人、省级(计划单列市)分支机
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