2024下半年16地证监局86张私募罚单涉主要问题梳理、建议及中基协私募基金登记备案动态第2期整理

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目录 一、 86张罚单主要覆盖的问题 二、 私募基金登记备案动态（2024年第2期）   三、 建议 前言 据证监会网站不完全统计，截至11月8日，下半年以来， 已有16地证监局对58家私募机构（不含私募股权机构）及其相关负责人开出86份行政监管措施决定书和行政处罚决定书。 其 对 私募机构信披违 规、违反投资者适当性等行为 采取 出具警 示 函、责令改正等监管措施。 在业内人士看来，加强对私募行业的监管 ，不仅可以促使私募机构规范运行，还可以有效保护投资者合法权益，推动私募行业高质量发展。 未来，私募机构应持续在加强合规管理、提升投研能力等方面发力。 一、86张罚单主要覆盖的问题 （一）信息披露方面 信息披露问题是 其中的重要方面，超20张罚单指向这一问题。 包括 私募机构未就关联交易如实进行信息披露、旗下产品未按合同 ………………………………