中海基金：违规被出具警示函 大股东近年来多次被罚

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基金中报显示，2024年2月27日，中海基金管理人及高级管理人员因在业务开展过程中存在违反《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》等相关法规的情形收到中国证监会上海监管局的警示函。 面包财经研究发现，中海基金大股东中海信托近年来也多次被罚。2024年7月，中海信托因未经任职资格许可实际履行高级管理人员职责等多项违法违规事实被国家金融监督管理总局上海监管局罚款合计405万元。  因业务开展过程中违反法规被出具警示函  中海基金旗下产品披露的2024年半年报显示，2024年2月27日，中海基金管理人及高级管理人员因在业务开展过程中存在违反《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》等相关法规的情形收到中国证监会上海监管局的警示函。 目前，公司已按照法律法规及监管要求，完成整改工作并向监管机构报送整改报告 ………………………………