责令改正！知名券商被“点名”

主要观点总结

华林证券因风控指标不达标等问题收到行政监管措施事先告知书，被责令改正并增加内部合规检查次数。此外，公司还面临大连银行和民生证券的索赔，同时处置底层资产以偿还投资人损失。公司公告红博会展信托受益权资产支持专项计划的底层资产流拍，并将进行第二次拍卖。华林证券还需补缴近5000万元税款，预计将影响2024年归母净利润。对此，公司表示将重视并整改相关问题，提升合规管理和内部控制水平，并持续关注底层资产的处置情况。

关键观点总结

关键观点1: 华林证券收到行政监管措施事先告知书，被责令改正风控问题并增加内部合规检查。

华林证券因风控指标超标、数据报送不准确等问题收到西藏证监局的监管措施决定。法定代表人林立被公开谴责。公司承诺积极整改并提升合规水平。

关键观点2: 华林证券处置底层资产以偿还投资人损失。

华林证券面临大连银行和民生证券的索赔，通过处置底层资产来偿还。其中，“红博会展信托受益权资产支持专项计划”的底层资产流拍后即将进行第二次拍卖。

关键观点3: 华林证券需补缴近5000万元税款，影响2024年归母净利润。

华林证券收到税务处理决定书，需补缴企业所得税及滞纳金。预计这将影响公司2024年的净利润。

文章预览

8月7日晚间，因风控指标不达标等问题，华林证券收到行政监管措施事先告知书。 此外，被大连银行与民生证券索赔，华林证券还在加速处置底层资产，以偿还投资人损失。7月16日，华林证券公告，“红博会展信托受益权资产支持专项计划”的底层资产流拍。7月24日晚间，华林证券公告上述资产将在8月8日至8月9日第二次拍卖。 此前，华林证券因涉仲裁事项向下修正业绩后，又要补缴近5000万元税款，补缴或影响华林证券2024年归母净利润。 华林证券被监管责令限期改正 8月7日，华林证券发布公告表示，近日，华林证券收到中国证监会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》，西藏证监局指出，华林证券存在以下问题：月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；业务数据报送不准确；多份情况说明前后不一致；人员任免及执业资格管理 ………………………………