私募机构自身的合规运作

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作 者：基小律 来源：基小律（ID：lvshijijinquan） 目录 一、私募机构的信息更新与信息报送 二、私募机构的产品备案管理 三、私募机构的业务规范性 四、私募机构内控制度的完备性与落实 五、私募机构的人员管理 六、私募机构的场所管理 七、其他值得关注的问题 八、小结 导读： 自2014年至今，证监会每年春季会部署一次针对私募机构重点问题的专项检查，并由地方证监局落实专项检查工作。近期，各地证监局对于私募机构的合规自查工作又开始了。《私募投资基金登记备案办法》已于2023年5月1日实施，这给2023年度的合规自查工作又带来了新的监管风向。 根据各地证监局的要求，私募合规自查通 常包括几个部分的内容，一是私募机构自身合规运作的情况，二是私募基金是否存在违规募集行为，三是私募基金的投资运作是否合规。就其中第一部 ………………………………