证券基金行业风险预警丨第108期

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监管动态 异常交易 ✤2024年6月24日至7月5日，上交所异常交易监管共 78起 ，深交所异常交易监管共 218起 ，本年共发生 4127起 证券异常交易行为。 监管处罚 ✤2024年6月24日至7月5日，本期各地证监局对证券基金行业经营机构及个人违规事件发出 22张 罚单，其中证券经营机构 20张 ，涉及证券经营机构 11家 。 重大事件 证券业协会：公布2024年证券公司投资者教育评估结果 【点评】 本次共有105家具有证券经纪业务资格的证券公司参与评估，其中，评估结果为A等次公司31家，B等次公司42家，C等次公司31家，D等次公司1家。相较于2023年，A等次证券公司减少2家，B等次减少1家，C等次新增2家。2021年5月，证券业协会、上交所、深交所、全国股转公司共同发布了《证券公司投资者教育工作评估指南》，通过建立联合评估机制，对证券公司的投教工作进行评估。 ………………………………