华林证券遭遇“多事之秋”！半年收3张罚单，处置资产3次流拍

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作者 | 郑理 来源 | 独角金融 华林证券 （002945.SZ） 又遇到了“麻烦事”。 8月7日， 华林证券收到西藏证监局的《行政监管措施事先告知书》显示，公司存在4项问题 ，包括风险控制指标超标以及监管报表填报不准确、业务数据报送不准确、多份情况说明前后不一致、人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。 此次涉及的问题，反映内部控制不完善， 西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查次数，要求6个月内每3个月开展一次内部合规检查、向监管报送合规检查报告 ，并记入证券期货市场诚信档案。 上市5年，屡上监管罚单中的券商，华林证券算一个。 仅今年，华林证券就已经收到监管开出的3张罚单，此前还因私募资管业务存在问题、业绩预告披露违规等给监管留下了印象。 1 年内“ 吃” 3张罚单， 内控合规遭拷问 华 ………………………………