开源证券一分公司，被采取监管措施！

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【导读】开源证券一分支机构被停办理合格投资者认定半年 中国基金报记者 安曼 开源证券内控警钟再响！ 3月14日，大连证监局发布三张罚单， 开源证券大连分公司被责令限期改正，并被采取暂停办理需要合格投资者认定相关业务六个月的监督管理措施；该分公司负责人李洋被采取责令改正监管措施；从业人员夏兰艳被采取出具警示函监管措施。 主动代开假收入证明 合规岗招揽客户 通告显示，开源证券大连分公司存在以下三类违规事项： 一是分公司多名员工没有区分客户实质是否满足合格投资者条件，主动为多名投资者代开不实收入证明用于合格投资者认定。 二是分公司对于合格投资者认定事项未尽管理职责，多名员工在投资者开具收入证明过程中存在不当行为，致使用于合格投资者认定的多份材料不实；分公司亦未发现个别合格投资者投资 ………………………………