财通证券再触“监管红线”

主要观点总结

财通证券因反洗钱工作不力等违规行为被中国人民银行浙江省分行处以195万元罚款，涉事员工也被处罚。这是2025年新修订《反洗钱法》实施后首家被罚的券商。此外，财通证券还多次因合规问题受到监管处罚，其合规管理体系面临严峻考验。同时，财通证券的业绩表现也不佳，多个季度出现下滑。此次罚单不仅对财通证券有警示意义，也敲响了整个证券行业的合规警钟。

关键观点总结

关键观点1: 财通证券因反洗钱违规被罚款195万元，成为新《反洗钱法》实施后首家被罚的券商。

财通证券存在未按规定履行客户身份识别义务和未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告两项违法行为。

关键观点2: 财通证券多次因合规问题受到监管处罚。

近四个月来，财通证券已多次遭受监管措施，其合规管理体系正面临严峻考验。

关键观点3: 财通证券业绩表现欠佳。

财通证券在2024年连续多个季度出现营收和归母净利润的下滑。

关键观点4: 财通证券多次收到监管警示函。

除了罚款，财通证券还因其他问题如信息技术管理不合规等收到监管部门的警示函。

关键观点5: 金融机构加强合规管理是必要的。

随着金融监管的不断趋严，合规经营已成为金融机构生存与发展的生命线。

文章预览

2024年以来，财通证券已多次出现各类违规行为，尤其是近四个月来3次遭受监管措施，其合规管理体系正面临严峻考验。 来源 | 证券之星 近日，财通证券(601108.SH)因反洗钱工作不力等，被中国人民银行浙江省分行处以195万元罚款，另有两位涉事员工被处罚，创下春节后又一例金融圈百万罚单记录的同时，也成为了2025年新修订《反洗钱法》实施后首家被罚的券商。 证券之星注意到，这并非财通证券首次因合规问题受到监管处罚，2024年以来，该公司已多次出现各类违规行为，尤其是近四个月来3次遭受监管措施，其合规管理体系正面临严峻考验。 反洗钱违规，财通证券领百万罚单 2月17日晚间，中国人民银行浙江省分行公布的行政处罚决定显示，财通证券存在两项违法行为：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报 ………………………………