从用工角度解读《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》

主要观点总结

本文介绍了中国证券监督管理委员会发布的《监管规则适用指引——发行类第2号》和《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》的政策变化，以及由此对用人单位合规要求和注意事项的影响。文章详细分析了新规的主要内容，包括政策变化要点、专项说明要求、不当入股情形、入股禁止期等。

关键观点总结

关键观点1: 政策变化要点分析

新规定相较旧规则，对离职人员的入股行为提出了更高的监管要求，包括更严格的专项说明内容、更明确的核查要求，以及扩大了受监管的人员范畴等。

关键观点2: 专项说明要求

新规定要求发行人及中介机构在提交发行申请文件时，提交专项说明，详细阐述是否存在离职人员入股的情形，并进行充分的核查和说明。

关键观点3: 不当入股情形

新规定明确了不当入股的情形，包括利用原职务影响谋取投资机会、入股过程存在利益输送、通过代持方式入股等。

关键观点4: 入股禁止期

新规定中入股禁止期的设定更加严格，根据离职人员离职前的职位和职责，设定了不同的禁止期限。

关键观点5: 用人单位的合规要求和注意事项

用人单位在招用证监会系统离职人员时，需要做好背景调查，了解人员是否属于新规定的规制对象，并确保签署相关的合规文件，核查相关人员的禁止期是否符合监管规定。

文章预览

2021年6月1日，中国证券监督管理委员会发布的《监管规则适用指引——发行类第2号》（以下简称“2号指引”）正式施行，2号指引对证监会系统离职人员入股禁止期进行了限制。而于2024年10月8日正式施行的中国证券监督管理委员会公告〔2024〕11号《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（以下简称“《监管规定》”）体例上相较2号指引并无明显变化，仅对上述期限进行了进一步延长并扩大了监管对象。《监管规定》正式施行之日起，2号指引将被随之废止，基于用工角度考量， 用人单位 需对此更多关注。 一、 “2号指引”和《监管规定》对比的政策变化要点分析 对比要点 《 监管规则适用指引 ——发行类第2号 》 《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》 专 项 说 明 二、发行人及中介机构在提交发行申请文件 ………………………………