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承诺收益、内控缺失、公开募集……这家老牌期货的子公司因六大问题被协会处分
中国基金报
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基金
· 2018-07-11 22:14
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中国基金报记者 林雪 今晚,中国证券投资基金业协会(简称协会)在其官方微信公众号发布了一份详尽的纪律处分决定书,列举了和合资产管理(上海)有限公司(简称和合资管)六大违法违规事实,包括违反投资范围、公开募集、承诺最低收益、信披不充分、内控缺失等。 比如这家公司承诺7、8%的最低收益,年报季报错误引用证券公司资管业务细则,没及时披露产品到期份额发生违约风险的拟处理方案,投资经理离职20天没有及时补缺,股东替公司支付高管工资、指派部门经理,产品没有备案就将钱打给了融资方,产品违约后被媒体曝光,等等,乱象丛生。 协会决定,对和合资管公司高管公开谴责,并且从7月6日起暂停受理其产品备案。基金君发现,作为一家老 ………………………………
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