突发！主要证券公司被约谈

主要观点总结

交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营。部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中存在不规范问题，交易商协会要求证券公司严格隔离不同业务条线，规范投顾展业和服务方式。此外，交易商协会对债券投顾业务进行通报，常态化展业券商约20家，总规模约1万亿元。同时，交易商协会今年频繁出手打击债券市场违法违规行为。

关键观点总结

关键观点1: 交易商协会约谈主要证券公司并督促投顾业务规范经营。

部分证券公司在开展投顾业务时存在控制客户交易、混同运作自营和投顾业务等问题。

关键观点2: 投顾业务规模较大，券商被要求自查并提交投顾协议。

交易商协会要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查，并在规定时间内报告自查情况。

关键观点3: 债券投顾业务成为热点，总规模约1万亿元。

常态化开展债券投顾业务的证券公司约有20家，其中前5家规模占比80%以上。

关键观点4: 交易商协会今年频繁打击债券市场违法违规行为。

交易商协会多次通报查处违规案件，并采取自律措施。

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【导读】交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营             中国基金报记者 晨曦             事涉中小银行投顾业务，交易商协会出手了！             9月11日，中国银行间市场交易商协会官网通报，交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营。                         交易商协会称，部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。             投顾业务规模较大 券商被约谈                  首先来看，此次交易商协会通报的具体内容：             交易商协会在自律管理中发现， 部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同 ………………………………