东吴证券：因保荐业务未勤勉尽责被罚没超1300万，年内多次被监管部门点名

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11月9日，东吴证券发布公告称公司收到证监会的《行政处罚事先告知书》。公司因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，2024年4月8日，证监会对公司立案，目前该案已调查完毕。 公告显示，经证监会查明，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，包括：未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。张琦、王新为签字保荐代表人。 在紫鑫药业2014年非公开发行股票项目中，东吴证券为其提供保荐服务，持续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包括：未对在地林下参重大采 ………………………………