专栏名称: 中国基金报
关注中国基金报,即时获取深度理财资讯
今天看啥  ›  专栏  ›  中国基金报

成都银行,警示!

中国基金报  · 公众号  · 基金  · 2025-01-06 23:04
    

文章预览

【导读】因基金销售业务存在多项问题 成都银行收到警示函 中国基金报记者 含章 事关基金销售,又一张“罚单”来了! 1月6日,四川证监局披露《关于对成都银行股份有限公司采取出具警示函措施的决定》,涉及基金销售业务中存在的多项问题。 来看具体详情—— 四川证监局指出,成都银行基金销售业务存在内部控制制度不健全、部分基金销售人员未取得基金从业资格、内部考核机制不健全的情况。 上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第二十五条、三十条第一款及第二款规定。     依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定,四川证监局决定,对成都银行采取出具警示函的行政监督管理措施。 四川证监局强调,成都银行应高度重视,严格对照基金销售相关法律法 ………………………………

原文地址:访问原文地址
快照地址: 访问文章快照
总结与预览地址:访问总结与预览