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中英对照 | 《公开募集证券投资基金投资者教育工作指引(试行)》及起草说明

中国基金报  · 公众号  · 基金  · 2024-08-22 16:35
    

主要观点总结

中国证券投资基金业协会发布了《公开募集证券投资基金投资者教育工作指引(试行)》,旨在进一步引导和规范公募基金管理人和销售机构的投资者教育工作,保护投资者合法权益,提升国民金融素养,并促进公募基金行业的高质量发展。该指引明确了投资者教育的定义、目标、原则、内容、形式、资源保障及协会的自律管理。

关键观点总结

关键观点1: 指引目标

指引旨在提升投资者投资认知、技能和理念,加强基金行业对投资者教育工作的认知水平,融入企业文化和各项业务,强化资源保障,建立资源共享机制和评估体系。

关键观点2: 适用范围

适用于公募基金管理人和销售机构,特别是业务中直接面向投资者的两类机构。

关键观点3: 教育内容

涵盖投资理念、投资知识、交易流程、持有基金、投资者权利和义务、投资行为偏差、防诈骗等七大领域。

关键观点4: 资源保障

要求公募基金管理人和销售机构从制度、组织、人员、流程、经费等方面保障投资者教育工作的开展,并指定高级管理人员、相应部门及人员管理、监督投资者教育工作。

关键观点5: 创新与发展

鼓励公募基金管理人和销售机构通过自主运营或非自主运营的渠道及平台,创新开展投资者教育活动,并向行业机构共享投教产品,确保投资者教育内容的时效性。


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