中金公司突发！证监会罚单公布

主要观点总结

中金公司因涉及思尔芯科创板IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案，现已收到《行政处罚事先告知书》。公司被罚款800万元，两名直接负责的主管人员也被罚款。思尔芯欺诈发行案是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。中金公司表示诚恳接受处罚，并强化全面整改。

关键观点总结

关键观点1: 中金公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。

中金公司因思尔芯科创板IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会拟处罚，包括责令改正、警告和没收保荐业务收入200万元并罚款600万元。

关键观点2: 中金公司的两名主管人员被罚款。

因思尔芯欺诈发行案，中金公司的两名直接负责的主管人员被分别处以150万元罚款。

关键观点3: 思尔芯欺诈发行案的背景和细节。

思尔芯在科创板IPO过程中涉嫌欺诈发行，其公告的证券发行文件中存在重大虚假内容，包括财务数据虚假记载等。证监会已对其及相关责任人进行行政处罚。

关键观点4: 中金公司的回应和后续行动。

中金公司表示诚恳接受处罚，并强化全面整改，坚持投资者为本，加强执业质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任。

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扫码立即加入学习！ 来源：证券时报 作者：胡可 仅供学习，如有侵权，请联系删除！ 中金公司被证监会立案一事有最新进展。 10月26日，中金公司发布公告，就此前因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称“思尔芯”）IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事，公司称，已收到证监会《行政处罚事先告知书》，证监会拟对公司责令改正，给予警告，罚没800万元。同时，对该项目直接负责的两名主管人员分别处以150万元罚款。 中金公司在公告中表示，公司诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改。 据悉，思尔芯欺诈发行案是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。 收到证监会《行政处罚事先告知书》 10月26日，中金公司发布公告称，20 ………………………………