合规一刻 | 资金占用如果只处罚两个人，会是谁？

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这是 合规工作札记 公众号的第 71 篇原创文章 2024/05/23 监管动态日报 【 资金占用如果只处罚两个人，会是谁？ 】 近日，N公司收到江苏证监局下发的《行政处罚告知书》，《告知书》显示，2020年3月至2022年12月，N公司将其从银行获取的贷款经由供应商等中间方转至实控人李某及其控制的企业，导致发生非经营性资金占用，合计3.36亿元，上述事项同时导致公司定期报告存在重大遗漏。截至2023年4月26日，关联方已归还全部占用资金及利息。 针对上述事项，江苏证监局认定： 公司存在两项违规行为： 一是未及时披露关联方资金占用； 二是定期报告存在重大遗漏。 综上，对公司给予警告，并处以300万元罚款； 公司实控人、董事长兼总经理李某全面负责公司经营管理，组织策划关联方占用上市公司资金； 作为公司信息披露事务的主要负责人，未及时 ………………………………