【#监管部门密集出手整治违规炒股#】据Wind数据不完全统计，2-20250119072519

新浪科技 · 微博 · 科技媒体 · 2025-01-19 07:25

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2025-01-19 07:25 本条微博链接【 #监管部门密集出手整治违规炒股# 】据Wind数据不完全统计，2024年，中国证监会及各地证监局、上交所、深交所等相关部门累计对85家券商及券商旗下员工“点名”580余次，处罚事由主要包括内部控制不完善、投行保荐业务未能勤勉尽责、从业人员违规炒股等。从处置措施看，2024年监管部门对券商出具的监管函主要包括警示函、行政处罚、责令改正、监管谈话等，多家券商及证券从业人员还 ………………………………

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