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监管层向券商PB业务开出重量级罚单!还有4家券商被推到风口浪尖

券商中国  · 公众号  · 财经  · 2017-04-28 22:04
    

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深圳证监局新近发布一条针对券商PB业务的罚单,让整个证券业都不淡定了!   这张名为《深圳证监局关于对招商证券股份有限公司采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月措施的决定》的罚单,对招商证券的核心处罚内容明确,一是责令改正;二是暂停新开立PB系统账户3个月。 招商证券因何招致处罚?2月23日,深圳证监局对招商证券PB系统相关业务开展情况进行了现场检查,并发现招商证券存在两个方面的问题。   不仅仅招商证券一家遭罚,又有其他券商也被推到了风口浪尖上,有传闻称,除招商外,还有其他4家也将领到监管罚单。是哪4家券商?   监管处罚事出有因   PB业务是券商围绕私募基金提供的包括集中托管清算、IT支持、策略研究 ………………………………

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