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IPO案例:非实控人参与投资者对赌,历次对赌协议发行人原股东存在变动,交易所质疑是否存在一致行动关系

IPO上市号  · 公众号  ·  · 2024-08-07 07:40

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IPO上市号整理,转载请注明出处。 问题12.关于实际控制权 根据申报材料:(1)公司控股股东、实际控制人岳长来直接持有公司27.59%的股份,本次发行后持股比例预计降至20.69%; (2)朱圣峰、居永明、何福权分别持股5.39%、4.04%、2.96%,与岳长来于2020年10月30日签署一致行动协议,约定“自协议签署之日起至公司股票上市之日起36个月内,朱圣峰、居永明、何福权作为公司股东、董事行使权利时,应始终与岳长来保持一致的意思表示”;根据该协议,岳长来合计控制公司发行前39.98%的表决权份额; (3)发行人、发行人原股东先后与各投资方签订多份对赌协议,原股东具体签订人员存在变动;王小松、刘绍林、叶林、张必燕、徐四中均曾作为发行人原股东与投资方签署对赌协议。 请发行人披露: (1)历次对赌协议发行人原股东存在变动的原因;一 ………………………………

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