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罕见!这家机构无视监管决定,什么情况?

券商中国  · 公众号  · 财经  · 2024-06-23 11:19
    

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无视监管处罚,继续新增客户。 近日,多家第三方投顾机构被罚。6月18日,第三方投顾机构东高(广东)科技发展有限公司被罚,经查,该机构在被采取责令暂停新增客户措施期间,仍然继续新增客户,被监管再次暂停新增客户6个月。 第三方投顾财咨道信息技术有限公司、广东博众智能科技投资有限公司近日也被罚,有的时任总经理也一同被罚。具体问题包括:人员管理不规范、客户适当性管理不够规范、自媒体平台直播管理不规范等。 暂停新增客户期间继续新增客户 6月18日,第三方投顾东高(广东)科技发展有限公司被采取责令暂停新增客户监管措施。 经查,广东证监局发现该公司存在 以下违规情形: 一是被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为,反映出该公司内部控制不健全,合规管理不到位。 二是业务推广及投顾服务过程 ………………………………

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