大罚单、风险事件与启示

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没多久前， 中国人民银行就宣称， 在监测中发现，部分银行间债券市场参与机构交易行为异常，通过对相关线索的深入筛查摸排和研判，初步确定3家机构涉嫌违反银行间债券交易相关规定，并立即对其进行立案调查。 很快，结果就出来了。 2024年12月30日，中国人民银行在官网公示了15-30号的 行 政处罚罚单 。 上海东亚期货有限公司、天津信唐货币经纪有限责任公司、湖南溆浦农村商业银行股份有限公司及相关责任人受罚。 违法行为类型均为：1.违反银行间债券市场管理规定；2.未按规定履行客户身份识别义务。 15-20号罚单显示， 上海东亚期货有限公司被警告，没收违法所得857.251903万元，罚款3606.755709万元。该公司6名责任人被警告，罚款2.5万元至52.5万元不等。 21-23号罚单显示，天津信唐货币经纪有限责任公司被警告，没收违法所得3.972734万元， ………………………………