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多项违规,这家私募被注销!

中国基金报  · 公众号  · 基金  · 2024-09-22 12:13

主要观点总结

深圳泽润股权投资基金管理有限公司因多项违规行为被注销私募基金管理人登记。包括未参与项目尽调、投资决策、信息披露不真实、投资者查询账号不足等。深圳泽润提出了申辩意见,但协会对其大部分意见不予采纳。最终协会决定撤销深圳泽润管理人登记。

关键观点总结

关键观点1: 深圳泽润存在的违规行为。

未实际参与项目尽调和投资决策;自律检查中提供的材料不真实、不准确;未及时向部分投资者进行信息披露;未妥善保存相关基金资料;未完全履行投资者适当性义务。

关键观点2: 深圳泽润提出的申辩意见。

包括尽调方面的申辩、投资决策方面的申辩、投资者方面的申辩、自律检查方面的申辩、信息披露方面的申辩、基金材料保管方面的申辩以及投资者适当性义务方面的申辩。但大部分申辩意见被协会不予采纳。

关键观点3: 协会作出的纪律处分。

撤销深圳泽润管理人登记。


文章预览

【导读】多项违规,私募深圳泽润被注销!             中国基金报记者 林雪             9月20日,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)网站披露了多份纪律处分决定书。基金君留意到,其中,深圳泽润股权投资基金管理有限公司(以下简称深圳泽润)被注销了私募基金管理人登记。             具体来看,深圳泽润存在未实际参与项目尽调和投资决策、投资者查询账号开通不足、部分投资者适当性材料缺失、未及时进行回访确认等违规行为。深圳泽润申辩,某公司私刻其公章,冒用其名义向非合格投资者出具基金确认函,还有公司以往习惯于通过微信发送项目进展。对此协会给了审理意见,最终决定注销其管理人登记。             未实际参与投资尽调等违规 深圳泽润被注销管理人登记             此次发布的纪律处分决定书显示, ………………………………

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