淳厚基金连收8张罚单！董事长、总经理、股东齐被罚

主要观点总结

本文报道了“个人系”公募淳厚基金正遭遇“多事之秋”，继一系列问题后，监管层对其开出罚单，涉及基金管理人、董事长、总经理及股东。文章从多个角度对事件进行了详细阐述，包括罚单内容、公司回应、股东内斗、消失的董事会、二股东柳志伟的身份问题以及对“个人系”公募内控体系的思考等。

关键观点总结

关键观点1: 淳厚基金被罚

淳厚基金因未依法履行股权事务管理义务等问题被上海证监局开出罚单，责令改正，并整改期间暂停受理其公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案。

关键观点2: 股东内斗

淳厚基金的股东内斗引发关注，二股东柳志伟与第一大股东邢媛之间的矛盾升级，涉及股权转让、董事席位争夺等。

关键观点3: 消失的董事会

淳厚基金因董事会无法有效召开，导致定期报告中有关董事会、董事长的内容被抹去。监管部门对信息披露的要求严格，若未经董事签字或董事长签发，可能违反规定，损害投资者利益。

关键观点4: 二股东柳志伟的身份问题

柳志伟被指具有三重身份，包括持有两套中华人民共和国二代居民身份证和香港永久性居民身份。其是否可以作为香港永居的居民申请成为大陆公募机构的股东引发关注。

关键观点5: “个人系”公募内控体系的问题

“个人系”公募基金在股东内斗背后暴露出内控管理和机制的问题。专家建议，需要持续加强内控管理，特别是在股东结构、合规意识、信息披露等方面需要改进。

文章预览

作者 | 郑理 编辑  | 高远山 来源 | 独角金融 “ 个人系 ” 公募淳厚基金正遭遇“多事之秋”。 继“消失的董事会”、“股东内斗”、“定期报告出纰漏”等一系列问题暴露后，中秋节前，监管层对淳厚基金开出8张罚单，涉及基金管理人、董事长、总经理及股东。 自2022年起，围绕淳厚基金股东之间的矛盾不断上演并升级，尤其是二股东柳志伟身份问题以及其私下收购股份的行为，引发了第一大股东邢媛的强烈反击。 在两位重要股东内斗的背后，还有错综复杂的股权转让引发的利益纠葛。 1 “吃下”8张罚单，内控有何短板？ 9月14日，上海证监局披露了8项针对淳厚基金及其股东、高管的行政监管措施。 关于基金管理人的罚单内容显示，淳厚基金未依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营管 ………………………………