小券商挨监管处罚，副总裁离职干私募基金……

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12月20日，上海证监局披露了对华金证券采取责令改正措施的决定。 《每日经济新闻》记者注意到，此次华金证券主要是私募资管业务存在违规行为，比如销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明。对于华金证券的上述行为，上海证监局认为，金葵华作为时任分管资产管理业务的副总裁，对公司相关违规行为负有管理责任。 因而，金葵华被采取出具警示函措施。记者了解到，金葵华已于2023年6月离任 。 上海证监局称，华金证券在业务开展过程中存在以下行为： 一是私募资产管理业务投资管理不规范，个别单一资产管理计划主动管理不足； 二是私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位； 三是代销金融产品准入制度执行不到位； 四是销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明。 据此，上海证监局对华金证券采取责令改正的 ………………………………