无证荐股、宣传“年盈利50%以上”！罚单来了

主要观点总结

广东珀源私募证券投资基金管理有限公司及其实际控制人吴某平因违法宣传和销售私募基金产品、未经许可从事证券投资咨询业务被广东证监局处罚。广东证监局公布了行政处罚决定书，对广东珀源罚款3万元，对吴某平罚款3万元，并没收其非法证券投资咨询违法所得255.17万元，再罚款200万元。广东珀源通过公司网站、微信公众号夸大宣传私募基金，并向不特定对象宣传推介私募基金产品。吴某平则通过小鹅通平台等方式提供证券投资咨询服务并收取荐股分成，但未取得从事证券投资咨询业务的核准。

关键观点总结

关键观点1: 广东珀源及实控人吴某平被广东证监局处罚

因违法宣传和销售私募基金产品、未经许可从事证券投资咨询业务。

关键观点2: 违法宣传行为

广东珀源通过公司网站、微信公众号夸大宣传私募基金产品，向不特定对象宣传推介私募基金产品。

关键观点3: 非法证券投资咨询行为

吴某平未取得从事证券投资咨询业务的核准，通过小鹅通平台等方式提供证券投资咨询服务并收取荐股分成。

关键观点4: 罚则与金额

广东证监局对广东珀源罚款3万元，对吴某平罚款3万元，并没收其非法证券投资咨询违法所得255.17万元，再罚款200万元。

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