证监会罚单公布！中金公司被罚没800万元→

主要观点总结

中金公司因在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，被中国证监会责令改正并警告，没收保荐业务收入并处以罚款。涉事公司的保荐代表人也被警告并罚款。中金公司表示将接受处罚并强化全面整改。此外，思尔芯因在公告的证券发行文件中存在虚假记载被上交所予以纪律处分，5年内不接受其IPO申请。同时，思尔芯实际控制人也受到相应处分。

关键观点总结

关键观点1: 中金公司被罚原因

中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。

关键观点2: 中金公司的处罚

中国证监会拟决定对中金公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。

关键观点3: 涉事公司思尔芯的处罚

思尔芯在公告的证券发行文件中存在重大虚假内容，上交所对其予以纪律处分，决定5年内不接受其IPO申请。

关键观点4: 思尔芯的财务虚假情况

思尔芯通过虚构销售交易、提前确认收入等方式，虚增营业收入和利润总额。

关键观点5: 中金公司的态度

中金公司表示将诚恳接受处罚，强化全面整改，坚持以投资者为本，不断强化执业质量管控。

文章预览

来源 | 上海证券报 作者 | 费天元 10月26日下午，中金公司披露公告称，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，因公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，中国证监会拟决定对中金公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入，并处以罚款。 中金公司及保荐代表人被罚 公告显示，中金公司于2024年10月11日收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责，中国证监会决定对公司立案。 2024年10月25日，中金公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕151号），主要内容如下： 中国证监会对本案已调查完毕，拟依法作出行政处罚。 经查明，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括：未审慎核查硬件 ………………………………