麦高证券：未就投行业务聘请中介机构明确遴选流程，多笔费用报销凭证未见事先审批流程

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IPO上市号整理，转载请注明出处。 我会检查发现，你公司对业务活动中产生的费用支出未制定具体标准， 相关制度未明确可列入营销费用事项的标准和额度、未就投行业务聘请中介机构明确遴选流程，多笔费用报销凭证未见事先审批流程，个别投行项目的项目组成员利益冲突审查不及时 ，个别营业部（部门）的廉洁从业自查流于形式，在人员晋升、提拔中未对廉洁从业情况进行考察和评估，对客户的廉洁从业宣传不到位 ，不符合协会《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（2023年修订）的相关规定。 以上事实，有我会检查中提取的相关材料、你公司签署的事实确认书等证据证明。 综合考量上述违规事实，根据《中国证券业协会自律措施实施办法》，我会决定对你公司采取责令改正的自律管理措施，并按规定记入我会执业声誉信息库。 ………………………………