2024年9月外汇违规案例分析

文章预览

本文来源：成方链  作者：拎壶冲 一、外汇违规案例总览 2024年9月（9月1日—9月30日），国家外汇管理局各分支机构共发布外汇违规罚单 83张 ，罚没金额合计约 5043.88万元 。 相较于8月份，罚单数量、罚没金额均有所降低。     其中，银行罚单20张，合计罚没金额1136.05万元；非银企业罚单15张，合计罚没金额2038.67万元；个人罚单48张，合计罚没金额1869.16万元。 无论处罚金额多或者少，外汇合规风险都是不能忽视的问题！！！ 注：部分案例官网发布时间会有所延迟，即“罚单发布日期”晚于“处罚决定日期”。便于读者及时了解外汇局最新公布的案例，本文数据统计口径采用“罚单发布日期”。 二、违规类型与处罚依据 成方链研究发现，上述83张外汇罚单中，45个主体皆因 非法/私自/变相买卖外汇 被罚；14个主体因 违反外汇登记管理规定 被罚； ………………………………