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这家信托违规通过风险备付金补足收益等问题被处罚!

法询金融固收组  · 公众号  · 金融  · 2024-07-09 18:20

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刚刚,根据国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息公开表,国家金融监督管理总局上海监管局对上海爱建信托有限责任公司处以309万罚款,主要违法违规事实包括: 1.通过固有资金直接或间接承接信托风险项目受益权; 2. 通过风险备付金补足收益违规对产品进行保本保收益 ; 3.标准化产品会计计量不规范; 4.固定收益类产品起售金额不符合监管规定; 5.房地产信托业务尽职管理不到位; 6.个人经营性贷款资金用途管理不到位; 7.员工行为内部管理不到位; 8.未按规定报送三会决议。 并对 上海爱建信托有限责任公司 相关责任人员进行警告与罚款:     同时,国家金融监督管理总局上海监管局还对中海信托股份有限公司处以405万罚款,中海信托主要违法违规包括: 1.未经任职资格许可实际履行高级管理人员职责; 2.开展关联交易未向监管 ………………………………

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